非法發(fā)售原始股、基金超20萬(wàn)可定罪

        最高人民法院昨天發(fā)布《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問(wèn)題的解釋》(下稱(chēng)《解釋》)，明確了非法集資的概念和特征要件，劃清了非法集資與合法融資的政策法律邊界。對擅自發(fā)行股票、公司企業(yè)債券行為作出了規定。

    最高人民法院新聞發(fā)言人王少南說(shuō)，司法實(shí)踐中存在大量以轉讓股權的形式進(jìn)行非法集資的情形，比如編造公司即將在境內外上市或者股票發(fā)行獲得批準等虛假信息，向社會(huì )公眾銷(xiāo)售所謂的“原始股”等。此類(lèi)行為是否屬于擅自發(fā)行股票行為以及應以何種罪名進(jìn)行定罪處罰，司法實(shí)踐中存在意見(jiàn)分歧。

    鑒于此，司法解釋規定，“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準，向社會(huì )不特定對象發(fā)行、以轉讓股權等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過(guò)200人的”，均應當認定為刑法第179條規定的擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券行為；構成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰。

    《解釋》明確了個(gè)人非法吸收公眾存款罪的定罪量刑標準為數額在20萬(wàn)元以上，單位為100萬(wàn)元以上。并特別強調“明知他人從事欺詐發(fā)行股票、債券，非法吸收公眾存款，擅自發(fā)行股票、債券和集資詐騙或者組織、領(lǐng)導傳銷(xiāo)活動(dòng)等集資犯罪活動(dòng)，為其提供廣告等宣傳的，以相關(guān)犯罪的共犯論處”。認定標準相比以前更為嚴格，加大了打擊力度?！督忉尅纷?011年1月4日起施行。

    對于非法發(fā)售基金份額募集基金是當前非法集資又一常見(jiàn)手段。對此，我國證券投資基金法規定，基金管理人依照本法發(fā)售基金份額，募集基金，應當向國務(wù)院證券監督管理機構提交相關(guān)文件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準；未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準，擅自募集基金，構成犯罪的，依法追究刑事責任。據此，司法解釋規定，“違反國家規定，未經(jīng)依法核準擅自發(fā)行基金份額募集基金，情節嚴重的，依照刑法第二百二十五條的規定，以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰?！?/p>

    《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問(wèn)題的解釋》中還規定，明知他人從事欺詐發(fā)行股票、債券，非法吸收公眾存款，擅自發(fā)行股票、債券，集資詐騙或者組織、領(lǐng)導傳銷(xiāo)活動(dòng)等集資犯罪活動(dòng)，為其提供廣告等宣傳的，以相關(guān)犯罪的共犯論處。